OBJECTIFS
A la fin de la formation, les collaborateurs seront capables de :
Connaître la règlementation bancaire en matière de Conformité
Comprendre le fonctionnement et l’efficacité de la fonction Conformité
Appréhender les domaines d’intervention de la fonction Conformité
Connaître la règlementation en matière de lutte contre le Blanchiment de capitaux et le Financement du terrorisme
Comprendre les points clefs de la LCB/FT
S’approprier les critères d’appréciation du dispositif
PROGRAMME
Le cadre règlementaire de la Conformité
Les obligations des établissements bancaires
Le positionnement de la Conformité
L’évaluation du risque de non-conformité
L’organisation de la fonction Conformité
Les outils de la Conformité
L’efficacité de la fonction Conformité
La couverture du périmètre d’intervention
Reporting, formation, LAB/FT
Protections des clients, connaissances des clients
Les abus de marché
Les Conflits d’intérêts
La corruption
La fraude
Lutte contre le Blanchiment de capitaux et FT
PÉDAGOGIE
METHODOLOGIE
Définition du risque de non-conformité
Classe virtuelle
Visuels de présentation - Fiches techniques - Alternance de mise en application et d’exposés
Les retours d’expériences et cas terrain sur le contrôle permanent seront présentés par le Formateur
Exercices:
Les différents aspects de la Conformité, commenter les affirmations proposées.
Le dispositif LCB/FT infirmer/confirmer les affirmations proposées.
Indicateur/tableau de bord LCB/FT
FORMATEUR
IFACI : Institut Français de l'Audit et du Contrôles Internes
